星期四, 4 6 月

香港证券界风暴又起 廉政公署逮捕8人、涉大陆知名国企

香港证券界卷起廉政风暴,香港廉政公署联同香港证监会,搜查14处场所、拘捕6男2女共8人,传搜基金利用内幕消息获利逾3亿港元大案,案中当事人有中信证券香港、国泰君安国际等大陆国有企,以及无极资本。

在港股市场传出廉政公署(ICAC)与证监会(SFC)联袂行动后,廉政公署(ICAC)与香港证监会(SFC)发出新闻稿,说三月十日及十一日展开联合行动「熔断」(Fuse),打击内幕交易及贪污行为,共搜索了14处地点,包括持牌法团的办公室及被捕人员的住所。

廉政公署说逮捕了8人,包括6男2女,年龄介于35至60岁。被捕人员包括2家持牌证券公司及1家持牌对冲基金管理公司的高阶管理人员,以及1名中间人。当局披露,有对冲基金利用内幕消息赚取约3亿1,500万港元利润。

廉政公署和证监会说,怀疑持牌证券公司的高级行政人员,涉嫌接受冲基金管理公司东主超过400万港元的贿赂,在多间香港上市公司进行股份配售的机密资料公开前,向其披露有关资料。凭借这些内幕消息,对冲基金在市场上卖空相关股票,或订立股票卖空掉期合约,为其对冲基金建立相关股票的淡仓,当股份配售消息公开后,相关股票股价下跌,该对冲基金从其淡仓中赚取逾3亿港元利润。

当局说,此次联合行动源于证监会对涉嫌内幕交易活动的初步调查,该调查揭露潜在贪污行为。案件随后转交廉政公署调查涉嫌贪污事宜,而证监会则专注于根据《证券及期货条例》处理内幕交易及其他违规行为。由于调查仍在进行中,证监会与廉政公署均不会进一步置评。

国泰君安国际此前发公告,说3月10日证监会及廉署到访公司香港主要营业地点执行搜查令,并带走部分文件,亦获知悉1名雇员(非董事会成员)被廉署拘留调查。公司对此高度重视,将继续密切监察此事发展。鉴于调查,公司已于3月10日即时暂停相关雇员的所有营运及执行职务及权力,直至另行通知为止。集团整体业务及营运,包括投资银行业务在内的所有业务板块,均维持正常开展,公司财务稳健,各项经营活动合规有序地稳定进行。集团一如既往地坚守合规底线,稳健经营。

国泰君安证券是中国大陆背景深厚的国有企业,其控股股东为上海国有资产经营有限公司,受上海市国有资产监督管理委员会监管。它是中国大型、综合类证券公司,拥有高技术背景与国资背景。今次受查的,是国泰君安在香港的子公司。

中信证券也是国企,其母公司是大型中央国企中国中信集团有限公司。中信集团是中国财政部100%控股,属于国有独资企业,是正部级央企。中信证券成立于1995年,是中国首批综合类证券公司之一,也是中国大陆规模最大、实力最强的券商之一。今次出事的当是中信证券香港。

香港无极资本成立于2015年,公司创始人、投资总监为钱涛,早年曾在摩根士丹利和汇丰等金融机构工作。无极资本总旗下有多只基金,总部设中东阿布达比、香港2地,近年强力扩张,引起市场注意,近月这间公司投身AI(人工智能)龙头企业的港股增发,其后钱涛去年底辞任无极资本负责人。

香港廉政公署。(新华社资料照)
香港廉政公署。(新华社资料照)