星期六, 18 7 月

中国追缴券商跨境经营所得 富途:拟被罚85亿元

总部位于香港的富途控股今晚宣布,已收到中国监管部门的预通知函,指公司因为未经许可在中国大陆展开证券业务,将被没收非法收益并处以罚款,拟罚款总额约为18.5亿元人民币(约新台币85亿元)。

中国证监会22日宣布,Tiger Brokers(NZ)Limited(老虎证券)、富途证券国际(香港)有限公司以及长桥证券(香港)有限公司的非法跨境展业行为,违反了中国证券基金期货法律法规,破坏了市场秩序,必须坚决予以打击。依据相关规定,拟决定没收这3家券商境内外相关主体全部违法所得,并依法严厉处罚。

据陆媒界面新闻,富途控股(Futu HoldingsLimited)今晚宣布,公司收到了中国证券监督管理委员会(CSRC)及其深圳分局的调查通知及行政罚款预通知函。

CSRC指出,中国大陆和中国香港的某些富途实体(关联公司)未经取得所需许可或批准,在中国大陆展开证券业务、公共基金销售业务及期货业务,违反了中国「证券法」、「证券投资基金法」及「期货及衍生品法」。

富途控股表示,CSRC拟命令相关公司纠正或停止此类行为,没收非法收益并处以罚款,拟罚款总额约为18.5亿元。此外,CSRC拟对公司创始人兼执行长李华处以个人罚款125万元。

富途控股称,拟议的罚款仍待进一步程序及CSRC最终决定。

被中国证监会点名重罚后,在美国纳斯达克上市的富途控股,股价今晚开盘大跌34%;同在纳斯达克上市的老虎证券,股价开盘也重挫30%。