大陆证监会日前整治非法跨境证券活动,一些香港券商如富途、老虎、长桥首当其冲。而消息指出,大陆证监会近日在广东深圳会面香港各券商负责人,了解其整治大陆存量客户的最新情况,并再次明确提出各项监管要求。
星岛头条5日披露上述消息,并指出自本周起有香港本地券商陆续开始进行整改工作,包括禁止大陆内地客(只有大陆身份证件)开户、清理违规客户和调整境内服务。
消息指,证监会见券商负责人时再次明确提出各项监管要求,包括暂停境内线上开户,加仓交易不能是境内IP,并强调对于境内存量客户,均须在两年内完成整改,全面停止在境内非法提供交易等服务。
报导提到,遭证监会点名的3券商已相继落实具体调整。老虎国际率先公布,自本月12日开始,针对境内交易服务,将暂停所有品种的新开仓及加仓交易,仅支持卖出及平仓;境内资金划转方面,暂停资金转入,转出功能则维持正常。长桥和富途亦宣布下周五(12日)起,对境内服务作出相同调整。三间券商均强调调整不影响境外服务及客户资产安全。
不过,有市场分析指,港股市场主要受宏观经济影响,整治非法证券跨境活动对香港市场影响小。有券商高层人士表示,有陆资背景的本地券商几乎全面暂停为内地客户开户,券商出现做法不一的情况,尚未有明确及统一的细则。
报导引述香港证券及期货专业总会会长陈志华表示,部分券商对新政策作出不同解读,有些甚至采取极端措施,例如完全不接受内地客户开户,呼吁业界切勿过分解读、把内部合规底线设定得比法规要求更高,这对自身业务营运并无好处。另有市场人士透露,有东南亚国家对于遭证监会点名的券商,到当地扩展业务改持较谨慎看法,甚至表示抗拒。
星岛头条5日的另一篇报导则指出,香港证监会5月27日就非法跨境证券活动,与业界人士召开闭门会议。有证券界人士形容,当时证监会态度「好友善」且安抚业界对「烧到埋身」(粤语,意指自己遭殃)的忧虑,有别于以往「好恶」和要求业界「醒醒定定」(粤语,意指打起精神来)的警告语气。现在部分证券商仍然积极「抢客」,新股市场亦未受到影响。
